盡職調(diào)查材料清單（債權投資類）

一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽相關證書復印件
4、公司對外投資情況及相關股東會或董事會決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關聯(lián)公司情況(請附架構圖）
6、公司商標、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場所所有權性質(zhì)、占地面積
8、商標證書復印件、土地使用權證、租房協(xié)議復印件、無形資產(chǎn)評估報告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實際控制人信用報告、有關融資、抵押、擔保信息
11、實際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項情況

二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊登記及變更材料（由工商登記部門蓋章）
3、歷年股權變動的評估報告、審計報告、注冊驗資報告復印件
4、有關股權變動的股東會、董事會文件復印件
5、股東以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評估報告
6、股東高新技術成果出資入股的，相關管理部門出具的高新技術成果認定書。

三、公司管理團隊及組織結構
1、股東介紹，股東之間存在關聯(lián)關系的請簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財務人員、核心技術人員簡歷及身份證復印件
4、公司組織架構圖
5、公司主要部門設置、各部門職能說明及人員構成情況（學歷、年齡、工作年限）
6、員工社保繳納情況

四、產(chǎn)品與技術
1、公司產(chǎn)品體系、應用范圍及與主要競爭對手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標準及相關認證、獲獎證書、高新技術產(chǎn)品認定書情況
5、核心技術團隊名單、技術研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式（技術合作、技術交流、自主研發(fā)）、研發(fā)的投入情況
8、專有技術情況與專利技術的清單、專利的證書復印件、商業(yè)秘密的保護措施

五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設備數(shù)量、購買時間、購買價格、質(zhì)量狀況、型號、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀

六、業(yè)務及市場情況
1、公司市場營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務等等（請附當年合同或者協(xié)議復印件）
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應商（請附合同復印件）
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結算方式與結算周期
5、公司重大合同或協(xié)議（請附復印件）
6、請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預算方案（包括主要促銷方式和策略）
7、請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案（包括定價依據(jù)和價格結構、影響價格變化的因素和對策）
8、請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售記錄方式、銷售周期的計算
9、請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃、銷售目標（近期、中期），銷售預估（3-5年）銷售額、占有率及計算依據(jù)

七、競爭分析
1、請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務的市場細分說明競爭者的市場份額
3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況；公司實力、產(chǎn)品情況(種類、價位、特點、營銷、市場占有率等）
4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析
5、請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）

八、財務會計信息
1、近三年審計報告或加蓋公章的財務報表（資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表）及財務報表重要科目說明
2、稅務政策
3、公司繳納的水費、電費、報稅表（請附相關復印件）
4、主管稅務機關出具的關于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財務管理制度、會計核算制度、內(nèi)部控制制度

九、環(huán)保及申請政府資金情況
1、公司獲得有關環(huán)保事宜的證書、許可及批準文件
2、公司相關政府扶持情況
3、申請政府資金及申請資金的項目情況
4、申請政府資金獲批的申請報告或可研報告

十、發(fā)展戰(zhàn)略與計劃

十一、投資情況說明（蓋章）
1、公司資金需求
2、公司資金用途（投資項目的有關合同、基本情況等資料）、使用計劃及進度
3、公司的投資回報計劃
4、公司資本原負債結構（每筆債務的時間/條件/抵押/利息等）
5、公司是否有抵押？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)
6、公司是否有投資擔保？如有，請?zhí)峁Ｕ哓攧請蟾?br data-filtered="filtered"/>7、公司是否定期向投資者提供相關報告和資金支出預算
8、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財務狀況所必須的重大合同、備忘錄

十二、風險分析
請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風險
1、資源風險
2、市場不確定性風險
3、項目開發(fā)風險
4、競爭風險
5、政策風險
6、財務風險
7、管理風險

注：
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料，后期視項目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復印件的材料均需要有在驗收材料時出示原件，以供查驗。

盡職調(diào)查材料清單（股權投資類）

一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽相關證書復印件
4、公司對外投資情況及相關股東會或董事會決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關聯(lián)公司情況(請附架構圖）
6、公司商標、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場所所有權性質(zhì)、占地面積
8、商標證書復印件、土地使用權證、租房協(xié)議復印件、無形資產(chǎn)評估報告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實際控制人信用報告、有關融資、抵押、擔保信息
11、實際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項情況

二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊登記及變更材料（由工商登記部門蓋章）
3、歷年股權變動的評估報告、審計報告、注冊驗資報告復印件
4、有關股權變動的股東會、董事會文件復印件
5、股東以實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評估報告
6、股東高新技術成果出資入股的，相關管理部門出具的高新技術成果認定書。

三、公司管理團隊及組織結構
1、股東介紹，股東之間存在關聯(lián)關系的請簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財務人員、核心技術人員簡歷及身份證復印件
4、公司組織架構圖
5、公司主要部門設置、各部門職能說明及人員構成情況（學歷、年齡、工作年限）
6、員工社保繳納情況

四、產(chǎn)品與技術
1、公司產(chǎn)品體系、應用范圍及與主要競爭對手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標準及相關認證、獲獎證書、高新技術產(chǎn)品認定書情況
5、核心技術團隊名單、技術研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式（技術合作、技術交流、自主研發(fā)）、研發(fā)的投入情況
8、專有技術情況與專利技術的清單、專利的證書復印件、商業(yè)秘密的保護措施

五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設備數(shù)量、購買時間、購買價格、質(zhì)量狀況、型號、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀

六、業(yè)務及市場情況
1、公司市場營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務等等（請附當年合同或者協(xié)議復印件）
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應商（請附合同復印件）
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結算方式與結算周期
5、公司重大合同或協(xié)議（請附復印件）
6、請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預算方案（包括主要促銷方式和策略）
7、請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案（包括定價依據(jù)和價格結構、影響價格變化的因素和對策）
8、請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售記錄方式、銷售周期的計算
9、請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃、銷售目標（近期、中期），銷售預估（3-5年）銷售額、占有率及計算依據(jù)

七、競爭分析
1、請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務的市場細分說明競爭者的市場份額
3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況；公司實力、產(chǎn)品情況(種類、價位、特點、營銷、市場占有率等）
4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析
5、請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）

八、財務會計信息
1、近三年審計報告或加蓋公章的財務報表（資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表）及財務報表重要科目說明
2、稅務政策
3、公司繳納的水費、電費、報稅表（請附相關復印件）
4、主管稅務機關出具的關于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財務管理制度、會計核算制度、內(nèi)部控制制度

九、環(huán)保及申請政府資金情況
1、公司獲得有關環(huán)保事宜的證書、許可及批準文件
2、公司相關政府扶持情況
3、申請政府資金及申請資金的項目情況
4、申請政府資金獲批的申請報告或可研報告

十、發(fā)展戰(zhàn)略與計劃

十一、投資情況說明（蓋章）
1、公司資金需求
2、公司資金用途（投資項目的有關合同、基本情況等資料）、使用計劃及進度
3、公司的投資回報計劃
4、公司資本原負債結構（每筆債務的時間/條件/抵押/利息等）
5、公司是否有抵押？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)
6、公司是否有投資擔保？如有，請?zhí)峁Ｕ哓攧請蟾?br data-filtered="filtered"/>7、公司因投資而愿意付出的股權成本上限
8、公司希望投資者介入公司管理的程度
9、公司是否定期向投資者提供相關報告和資金支出預算
10、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財務狀況所必須的重大合同、備忘錄

十二、風險分析
請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風險
1、資源風險
2、市場不確定性風險
3、項目開發(fā)風險
4、競爭風險
5、政策風險
6、財務風險
7、管理風險

注：
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料，后期視項目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復印件的材料均需要有在驗收材料時出示原件，以供查驗。

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